证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库综合试题 附解析

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库综合试题 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》题库综合试题附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、依法对保荐代表人进行注册登记管理的主体是（）。 A.中国证券业协会 B.中国证券登记结算有限责任公司 C.中国证券监督管理委员会 D.证券交易所 2、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。 A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化 B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结 C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％ D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5％ 3、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）。 A.证监会管理 B.政府管理 C.银行管理 D.自律管理 4、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的，应予追诉。 A.100 B.50 C.10 D.20 1 38 第页共页