证券专项考试保荐代表人题库100题含答案453版

证券专项考试《保荐代表人》题库100题含答案1. 题型：单选题关于上市公司“五独立”的要求，下列说法不正确的是（  ）。A上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位经批准

证券专项考试《保荐代表人》题库100题含答案 1. 题型：单选题 关于上市公司“五独立”的要求，下列说法不正确的是（ ）。A 上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位经批 准可担任除董事以外的其他职务B 控股股东高级管理人员兼任上市公司董事的，应保证有足够的时间和精力承担上市 公司的工作C 控股股东以非货币性资产出资的，应办理产权变更手续，明确界定该资产的范围D 上市公司应按照有关法律、法规的要求建立健全的财务、会计管理制度，独立核算 考点 规范运作 解析 A项，根据《 上市公司泊理准则》第23条规定，上市公司人员应独立于控股股 东。上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位 不得担任除 董事以外的其他职务。 2. 题型：单选题 保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有（ ）。Ⅰ.对发行人证券 上市后持续督导工作的具体安棑Ⅱ.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证 券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺 和信息披露等义务Ⅲ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复Ⅳ. 审阅信息披露文件A Ⅰ.Ⅱ.ⅢB Ⅱ.ⅣC Ⅰ.ⅣD Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 考点 主要职责 解析 《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第35条规定，保荐机构应当 针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有 关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证 监会、证券交易所提交的其他文件。Ⅰ项属于上市保荐书中的内容，应在尽职推 荐期间完成；Ⅲ项属于提交发行保荐书后应承担的工作。 3. 题型：单选题 从事下列业务需要保荐业务资格的是（ ）。Ⅰ.发行公司债Ⅱ.首次公开发行股票 Ⅲ.发行可转换债券Ⅳ.创业板非公开发行简易程序且自行销售A