银行稽核岗位职责范本

银行稽核岗位职责范本银行稽核岗位是负责审查和评估银行内部控制系统的职位。稽核人员通过对银行的业务、流程和操作进行检查和核实，确保银行的内部控制系统合规、有效和可靠。以下是银行稽核岗位的职责范本，共计_

银行稽核岗位职责范本 银行稽核岗位是负责审查和评估银行内部控制系统的职位。 稽核人员通过对银行的业务、流程和操作进行检查和核实，确保 银行的内部控制系统合规、有效和可靠。以下是银行稽核岗位的 职责范本，共计____字。 一、稽核计划与执行 1. 根据银行的内控要求和风险评估结果，制定稽核计划并报 告给上级领导； 2. 组织、安排和执行稽核工作，包括制定稽核程序和表格， 分配稽核任务，并与被稽核部门协商工作安排； 3. 对被稽核部门的业务流程、操作规范、内控制度等进行详 细的调研和了解，以便正确把握稽核对象和重点； 4. 进行现场观察、记录和检查，采集相关证据材料，并进行 事实调查和核实； 5. 对发现的问题和风险进行分析和评估，提出合理的改进建 议和意见； 6. 编写稽核报告，对稽核项目进行总结和总结，附上稽核程 序、发现问题、建议改进等相关内容； 7. 报告并提交稽核结果和报告给上级领导并与被稽核部门进 行反馈； 二、风险评估与管理 1. 根据银行业务和内控要求，制定和更新风险评估指标和模 第1 页共 4页