2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每周一练试卷B卷 附答案

2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每周一练试卷B卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请

省 （市区） 姓名 B.保荐代表人 准考证号 ……… C.项目协办人 2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每周一练试卷B卷附 ……….……… 密 D.内核负责人 答 … ……………… 封 4、在企业债券募集中隐瞒重要事实，发行企业债券数额在（）以上的，应予以立案追诉。 案 … A.200万元 ……………… 线 考试须知： … B.300万元 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..……… 内 C.500万元 ……… 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……………… 不 D.1000万元 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……. 5、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务 ……………… 准 ……. 答 的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） …………… 题 A.受托从事的介绍业务范围 1、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（） B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。 C.投资产品预期收益率 A.净资本 D.客户开户和交易流程 B.净利润 6、证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（）确定并告。 C.净收入 A.国务院证券监督管理机构 D.净收益 B.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构 2、存托凭证的持有人将存托凭证交付存托人后，由存托人根据存托协议的安排，办理存托凭证 C.中国人民银行 注销手续，并在基础股票的上市交易地将基础股票转为由存托凭证持有人持有的过程是指 D.国务院银行业监督管理机构 （）。 7、基金的运作方式，说法错误的是（）。 A.东向业务 A.开放式基金，基金份额总额是固定的 B.西向业务 B.封闭式基金，在合同期限内不得申请赎回 C.生成过程 C.基金合同应该约定基金的运作方式 D.兑回过程 D.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式和其他方式 3、以下哪类人员不是保荐业务内部管理制度中提及的需要对保荐业务履行勤勉尽责，严格控制 8、负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反 风险，提高保荐业务整体质量的责任主体？（） 规定的资金划拨指令予以拒绝。 A.保荐机构律师 1 23 第页共页