证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》提升训练试卷 含答案

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》提升训练试卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

1 21 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 4、负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反 规定的资金划拨指令予以拒绝。 证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》提升训练试卷含答案 A.投资银行 考试须知： B.中央银行 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 C.商业银行 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 D.外资银行 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 5、设立证券登记结算机构，应当具备的条件不包括（）。 A.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） B.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施 1、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检査，协会责令其改正 C.自有资金不少于人民币二亿元 但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业 D.中国证券业协会规定的其他条件 证书的处罚。 6、期货合约标准化指的是除（）外，其所有条款都是预先规定好的，具有标准化的特点。 A.3个月至12个月 A.交割日期 B.6个月至12个月 B.货物品质 C.3个月至6个月 C.交易单位 D.1个月至3个月 D.交易价格 2、有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（）。 7、向社会公开发行的证券票面总额达到（）即为巨额销售。 A.有独立的名称 A.3000万元 B.以营利为目的 B.4000万元 C.具有法人资格 C.5000万元 D.独立开展生产经营活动 D.6000万元 3、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列 8、关于证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务的说法，错误的是（）。 紧急措施，并应当立即报告（）。 A.不得私下或在表外开展债券交易 A.人民银行 B.按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同 B.银保监会 C.可以指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易 C.财政部 D.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励 D.国务院期货监督管理机构