2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前检测试卷C卷

2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前检测试卷C卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种

省 （市区） 姓名 开展的证券投资咨询业务。 准考证号 ……… A.3 2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前检测试卷C卷 ……….……… 密 B.5 … 考试须知： ……………… 封 C.6 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … D.10 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … 5、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，说法错误的有（）。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 A.从业人员不得直接买卖股票 ……… ……………… 不 B.从业人员不得化名买卖股票 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. C.从业人员可以收受他人赠送的股票 ……………… 准 1、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为 ……. 答 D.从业人员不得借他人名义持有股票 （）五个等级。 …………… 题 6、在企业债券募集中隐瞒重要事实，发行企业债券数额在（）以上的，应予以立案追诉。 A.A1、A2、A3、A4、A5 A.200万元 B.A5、A4、A3、A2、A1 B.300万元 C.C1、C2、C3、C4、C5 C.500万元 D.C5、C4、C3、C2、C1 D.1000万元 2、ETF的场内申购对价不包括（）。 7、以下关于审计委员会的说法中，错误的是（）。 A.现金替代 A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任 B.现金差额 B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年 C.组合证券 以上 D.组合外证券 C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担 3、根据《证券公司另类投资子公司管理规范）》，关于另类投资子公司的业务范围，下列说法 D.可以提议聘请或更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为 正确的是（）。 8、下列关于证券发行的说法中，错误的是（）。 A.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品代销业务 A.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构 B.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务 的规定预先披露有关申请文件 C.上市公司并购重组业务 B.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不 D.《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券的投资业务 符合法定条件或者法定程序，保荐人必须与发行人承担连带责任 4、证券公司的自营业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会众 1 23 第页共页