2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试卷 含答案

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

省 （市区） 姓名 C.代销、包销的期限及起止日期 准考证号 ……… D.当事人的背景信息 2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试卷含答案 ……….……… 密 5、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。 … 考试须知： ……………… 封 A.客户身份识别 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … B.大额和可疑交易报告 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … C.可疑交易的分析 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 D.与司法机关全面合作 ……… ……………… 不 6、中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，于（）起施行。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. A.2007年8月 ……………… 准 1、下列有关证券账户的表述，正确的是（）。 ……. 答 B.2007年9月 A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性 …………… 题 C.2008年8月 B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务 D.2008年9月 C.投资者可将本人证券账户借给好友使用 7、担任非公开募集基金的（），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情 D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请 况。 2、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。 A.基金管理人 A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化 B.基金销售机构 B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结 C.基金份额登记机构 C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％ D.基金托管人 D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5％ 8、上市公司信息披露应遵循（）原则。 3、股份有限公司公开发行公司债券的，累计债券余额不超过公司净资产的（）。 A.真实、准确、完整、权威 A.百分之六十 B.真实、准确、完整、审慎 B.百分之五十 C.真实、准确、完整、有效 C.百分之三十 D.真实、准确、完整、及时 D.百分之四十 9、客户交易结算资金汇总账户以______名义开立，资金全部为______所有。（） 4、承销协议的主要内容不包括下列哪项（）。 A.证券公司；客户 A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 B.客户；证券公司 B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 1 22 第页共页