2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》每日一练试题A卷 附答案

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》每日一练试题A卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3

省 （市区） 姓名 D.营业部 准考证号 ……… 4、在法律关系的客体中，生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体是（）。 2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》每日一练试题A ……….……… 密 A.人格 卷 … ……………… 封 B.人身 附答案 … C.天然物 ……………… 线 考试须知： … D.生产物 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..……… 内 5、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务 ……… 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……………… 不 的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……. A.受托从事的介绍业务范围 ……………… 准 ……. 答 B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） …………… 题 C.投资产品预期收益率 1、有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（）。 D.客户开户和交易流程 A.有独立的名称 6、自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（）。 B.以营利为目的 A.代理客户买卖证券 C.具有法人资格 B.为营利而自己买卖证券 D.独立开展生产经营活动 C.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务 2、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务，持有（） D.可以向客户出借资金或证券 不得超过净资本的30％。 7、首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（）。 A.一种权益类证券的成本 A.发行人律师及审计机构 B.权益类证券及其衍生品的合计额 B.发行定价方式 C.非权益类证券及其衍生品的合计额 C.定价程序 D.一种证券的市值 D.配售方式 3、证券公司可以设立（），从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融 8、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升 产品等投资。 合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（）。 A.自营业务部门 A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核 B.分公司 B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果 C.子公司 1 23 第页共页