2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题

省 （市区） 姓名 4、关于集资诈骗的犯罪构成要件，下列说法正确的是（）。 准考证号 ……… A.犯罪主观方面是故意 2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题 ……….……… 密 B.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为 … 考试须知： ……………… 封 C.犯罪主体是一般主体，只能是自然人 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … D.犯罪客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … 5、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户） 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。 ……… ……………… 不 A.中国证监会派出机构 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. B.中国工商局 ……………… 准 1、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以 ……. 答 C.中国证券业协会 上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险 …………… 题 D.中国人民银行 管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。 6、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。 A.1；1 A.全国人民代表大会 B.2；1 B.国务院 C.1；2 C.证券交易所 D.2；2 D.证券监管部门 2、微软雅黑下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。 7、根据公司法规定，下列关于股份有限公司股份转让表述，错误的是（）。 A.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告 A.公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的 B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金 B.无记名股票的转让，由股东在依法设立的证券交易场所将股票交付给受让人后即发生转让 C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定 效力 D.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金 C.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让 3、证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存（） D.公司董事在任职期间每年转让的本公司股份不得超过其所持有本公司股份总数的25% 年。 8、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的，国家公 A.5 司法规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司 B.10 股份总数的（）。 C.15 A.10% D.20 1 23 第页共页