2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》押题练习试卷A卷 附解析

2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》押题练习试卷A卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、

省 （市区） 姓名 D.一般证券业务 准考证号 ……… 4、关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（ ）。 2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》押题练习试卷A卷 ……….………… 密 A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权 附 ………………… 封 ………………… 线 B.王某同时在两家上市制造企业担任合规主管 解析 ……..…………… 内 C.王某向董事会负责 … 考试须知： ………………… 不 D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 …. 5、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（ ）。 ………………… 准 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 …. ………… 答 A.“卖者自慎” 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 … 题 B.“买者自担” C.“卖者自担” 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） D.“买者自慎” 1、设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件并 6、下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由的说法，错误的是（ ）。 经（ ）批准。 A.由合规负责人本人申请 A.证券业协会 B.被中国证监会责令更换 B.国务院证券监督管理机构 C.经证券公司和合规负责人协商一致调整岗位 C.证券交易所 D.确有证据证明合规负责人未能勤勉尽责的 D.证券登记结算机构 7、根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，不包括（ ）。 2、关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是（ ）。 A.参与基金日常投资管理 A.投资者面临较大的市场风险 B.申购、赎回或者转让基金份额 B.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同 C.取得基金收益 C.创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异 D.参与分配清算后的剩余基金财产 D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点 8、期货公司向会员收取的保证金，属于（ ）所有。 3、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会 A.会员 许可，取得（ ）资格。 B.期货交易所 A.证券投资咨询业务 C.期货交易公司 B.证券经纪业务 D.中国期货业协会 C.承销与保荐业务 1 23 第页共页