证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前检测试题A卷

证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前检测试题A卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回

省 （市区） 姓名 A.财务 准考证号 ……… B.经营场所 证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前检测试题A卷 ……….……… 密 C.期货行情信息 … 考试须知： ……………… 封 D.人员 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … 5、关于证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务的说法，错误的是（）。 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … A.不得私下或在表外开展债券交易 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 B.按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同 ……… ……………… 不 C.可以指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. D.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励 ……………… 准 1、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升 ……. 答 6、期货公司变更注册资本且调整股权结构、应当经（）批准。 合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（）。 …………… 题 A.中国证监会 A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核 B.中国人民银行 B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果 C.国务院期货监督管理机构 C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平 D.中国期货业协会 D.中国证监会和自律组织的外部支持 7、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重 2、自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（）。 大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。 A.代理客户买卖证券 A.5 B.为营利而自己买卖证券 B.4 C.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务 C.3 D.可以向客户出借资金或证券 D.2 3、从业人员在执业过程中违反有关证券法律，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（） 8、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在 日内向协会报告。 该股票承销期内和期满后（）个月内不得买卖该种股票。 A.7 A.24 B.10 B.18 C.15 C.6 D.20 D.12 4、证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）除外。 1 23 第页共页