证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库100题含答案第540版

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案1. 题型：单选题按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并白其

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案 1.题型：单选题 按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高 级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并白其离任之日起（）个月内 将审计报告报送国务院证券监督管理机构。 A2 B3 C4 D6 答案 A 解析 本题考查《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定。证券公司的法定代表人 或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月 内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。 2.题型：单选题 下列选项中，错误的是（）。 A担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公 告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告 B担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、 主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与 该上市公司有关的证券研究报告 C担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将 该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关 的证券研究报告 D证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承 销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的， 应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序 答案