2022-2023年度辽宁省证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估附答案

2022-2023年度辽宁省证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)一单选题(共60题)1、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理

年度辽宁省证券从业之证券市场基本法律法规自 2022-2023 我提分评估附答案 () (60) 一单选题共题 1 、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间 或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的， 30 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以万元以上（ ）万元以下的罚款；情 节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。 A.50 B.60 C.80 D.100 B 【答案】 2 、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完 () 备的。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ