银行对公业务合规风险检查方案

银行对公业务合规风险检查方案　　对公业务合规风险检查方案一、检查目标：贷款业务的合法合规性：检查公司类贷款在受理、调查、审批、发放、贷后管理等业务流程环节是否符合适用的法律、法规、规章、内部控制制度

银行对公业务合规风险检查方案 对公业务合规风险检查方案一、检查目标：贷款业务的 合法合规性：检查公司类贷款在受理、调查、审批、发放、 贷后管理等业务流程环节是否符合适用的法律、法规、规章、 内部控制制度、业务规范和经济活动原理。 存款业务的合 法合规性：检查公司类存款业务关键控制环节内部控制是否 健全有效，操作是否合法合规，查找公司类负债业务内控薄 弱点，加强银行审慎经营和管理，从而保障我行资金安全。 二、组织领导为加强对此次检查的组织领导，保质保量完成 检查任务，分行决定成立检查工作小组，其组成人员如下： 组长：XXX成 员单位：合规部、公金管理部、营业部、 风险部。此次检查由合规部主办，公金部、营业部、风险部 协办。主办部门的主要职责包括：接受组长的工作安排；负 责起草检查方案、检查报告等文件；编制检查工作有关的各 种记录；就参加的检查事项编制检查工作底稿；审核协办部 门出具的自查报告，协助组长严把检查质量关和控制检查风 险。协办部门主要职责包括：接受组长的工作安排；收集、 分析本条线各种资料；按照检查方案的要求开展自查工作； 无保留地报告检查发现的问题和典型经验；就参加的检查事 项编制工作底稿；负责提出合理、准确的检查建议；编制自 查报告，整理检查书面和电子档案资料等。协办部门需指定 精品办公范文集锦