月9月份《证券交易》真题

一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）1. 在__资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的A．持续性B．合法性C．__

一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1.在__资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的 A．持续性B．合法性C．__性D．广泛性 2.中小企业板上市公司出现()情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。 A．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股。 B．因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股 C．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股 D．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实施的累计成交量低于300万股 3.下列选项中，不属于资产托管机构____资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是()。 A．出具资产管理报告B．执行证券公司的清算指令 C．出具资产托管报告D．执行证券公司的投资指令 4.下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是()。 A．在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户 B．操作失误为客户买入非委托人本意的证券 C．工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领 D．向客户提供投资建议，对证券__的涨跌或者市场走势做出确定性的判断 5.按照交易对象划分，()属于股票交易。 A．可转换债券B．分离交易的可转换债券C．B股D．ETF 6.证券公司只能接受()期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司委托从事IB业务。 A．其全资拥有或者控股的B．其参股的，或者被同一机构控制的 C．其参股的D．其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的 7.()是__资产管理计划允许的投资事项。 A．将__计划资产中的证券用于回购B．将__计划资产用于资金拆借 C．将__计划全部资产用于申购新股D．将__计划资产用于可能承担无限责任的投资 8.下列关于开放式基金申购__和赎回__的确定，说__确的是()。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费确定B．以资产总值确定 C．以资产净值确定D．在资产总值的基础上加一定的手续费 9.国债在净价交易的情况下，应计利息是根据()计算的。 A．同业拆借利率按天B．银行利率按天C．市场利率按天D．票面利率按天 10.关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是()。 A．禁止从自营账户中提取现金B．禁止由非自营部门负责自营账户的管理 C．自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行D．自营业务必须通过专用自营席位进行 11.证券公司__定向资产管理业务中，由()行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A．交易所B．托管银行C．客户D．证券公司 12.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的__价为()。 A．当日该证券的第一笔卖委托价B．当日该证券的第一笔买委托价 C．当日该证券的第一笔成交价D．该证券上一交易日的最后一笔成交价 13.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以()与投资者交易，并赚取。 A．自有资金或证券手续费收入B．客户资金或证券手续费收入 C．自有资金或证券买卖证券的差价D．客户资金或证券买卖证券的差价 14.按照现行有关规定，__证券交易所A股每笔过户费最低收取标准为()。 A．1元B．0.1元C．5元D．0.01元 15.下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是()。 A．证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令