2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》综合检测试卷D卷

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》综合检测试卷D卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》综合检测试卷D卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任的是（）。 A.直接从事业务经营活动的相关人员 B.董事会 C.监事会 D.经理人员 2、证券公司必须将其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办 理，不得混合操作。 A.证券融资业务 B.证券经纪业务 C.让券担保业务 D.证券咨询业务 3、会员在期货交易中违约的，期货交易所以该会员的（）承担违约责任。 A.期货合约 B.保证金 C.结算担保金 D.交割单 4、违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以（）罚款。 A.3万元以上10万元以下 B.10万元以上30万元以下 C.3万元以上30万元以下 1 38 第页共页