证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力检测试卷C卷

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力检测试卷C卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力检测试卷C卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构 的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。 A.5 B.4 C.3 D.2 2、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投 资咨询从业资格的专职人员。 A.1 B.3 C.5 D.10 3、主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披 露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的信息。 A.3 B.5 C.7 D.10 4、证券公司对证券经纪人进行研究不少于（）个小时的执业培训，其中法律法规和职 业道德的培训时间不少于（）个小时。 1 38 第页共页