2021-2022年度贵州省基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力测试试卷B卷附答案

2021-2022年度贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、(2016年)以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是（）。A.基金公司建

年度贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职 2021-2022 业道德与业务规范能力测试试卷卷附答案 B (60) 一单选题共题 1(2016) 、年以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是（）。 A. 基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流 B. 基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后 及时补充研究报告 C. 研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该 基金经理决策使用 D. 研究员的研究结论应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现 A 【答案】 22017 、（年真题）下列基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（）。 A. 投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基 金产品 B. 基金经理利用职务优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖 出相同个股 C. 研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理