2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》自我检测试卷 附解析

2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》自我检测试卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

省 （市区） 姓名 D.4 准考证号 ……… 4、证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行的交 2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》自我检测试卷附解析 ……….……… 密 易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或资产价值大小，应向（）提 … 考试须知： ……………… 封 交可疑交易报告。 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … A.银保监会 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … B.中国人民银行 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 C.中国反洗钱监测分析中心 ……… ……………… 不 D.当地政府 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. 5、下列关于股票上市的说法，错误的是（）。 ……………… 准 1、下列不属于基金份额持有人义务的是（）。 ……. 答 A.申请文件置备于指定场所供公众查阅 A.保管基金资产 …………… 题 B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议 B.遵守基金契约 C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件 C.缴纳基金认购款项及规定费用 D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意 D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动 6、根据《合伙企业法》规定，下列（）不符合有限合伙人当然退伙情形。 2、关于上市公司组织机构的特别规定，说法错误的是（）。 A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告 A.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东 破产 资料的管理，办理信息披露事务等事宜 B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行 B.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股 C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡 东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过 D.在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力 C.出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议 7、个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（）。 D.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关 A.有效身份证明文件 系董事2/3通过 B.银行存款证明 3、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在 C.资金存取密码 （）年内不受理其执业证书申请。 D.所在单位证明 A.1 8、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列做法错误的是（）。 B.2 A.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访 C.3 1 23 第页共页