证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题练习试卷D卷 含答案

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题练习试卷D卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题练习试卷D卷 含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（ ）个 月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。 A.24至36 B.12至36 C.12至24 D.6至12 2、我国的证券分析师是指具有（ ）资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证 券研究报告的人员。 A.一般证券从业 B.一般证券执业 C.证券投资咨询执业 D.承销与保荐执业 3、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应 当遵循（ ）。 A.控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则 B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则 C.合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则 D.规范管理，执行到位，坚持各方利益均衡发展原则 4、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（ ）。 A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记 1 39 第页共页