证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试题B卷 含答案

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试题B卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细

省 （市区） 姓名 未过到（）万股的，属于发行失败。 准考证号 ……… A.8000 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试题B卷含 ……….……… 密 B.7200 答案 … ……………… 封 C.6400 考试须知： … D.5600 ……………… 线 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … 5、根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……..……… 内 中，错误的是（）。 ……… 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……………… 不 A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书 ……. B.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查 ……………… 准 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. 答 C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料 1、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。 …………… 题 D.基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明 A.国务院证券监督管理机构 6、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。 B.证券交易所 A.全国人民代表大会 C.国务院授权的部门 B.国务院 D.省级人民政府 C.证券交易所 2、有限责任公司董事会，其成员的个数可以为（）。 D.证券监管部门 A.1 7、微软雅黑下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法，正确的是（）。 B.2 A.保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志 C.5 B.保荐代表人履行保荐职责，可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任 D.15 C.保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份 3、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工 D.保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作 作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。 8、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加 A.2 算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。 B.3 A.1%～3% C.4 B.1%～5% D.5 C.3%～5% 4、乙公司拟公开发行股票8000万股，委托承销团代销，代销期间届满。向投资者出售的股票 1 22 第页共页