2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》考前检测试题B卷 附答案

2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》考前检测试题B卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔

省 （市区） 姓名 C.5%以上15%以下；3万元以上30万元以下 准考证号 ……… D.5%以上10%以下；3万元以上30万元以下 2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》考前检测试题B卷 附答 ……….………… 密 4、下列说法，正确的有（ ）。 案 ………………… 封 ………………… 线 ①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资 考试须知： ……..…………… 内 建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写 … 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ………………… 不 发布研究报告 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 …. ②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值 ………………… 准 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. ………… 答 等研究结果 … 题 ③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定 1、主办券商应在取得业务备案函后（ ）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平 价；证券研究报告向多个机构客户同时发 台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的信息。 A.①②③ A.3 B.①②④ B.5 C.①③④ C.7 D.②③④ D.10 5、合伙企业存续期间，关于合伙企业的财产表述正确的是（ ）。 2、关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是（ ）。 A.仅为合伙人的出资 A.投资者面临较大的市场风险 B.仅为所有以合伙企业名义取得的收益 B.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同 C.不仅包括合伙人的出资，还包括所有以合伙企业名义取得的收益 C.创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异 D.仅为按合伙协议各合伙人实际缴付的出资 D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点 6、某公司公开发行股票募集资金3000万，如果该公司需要改变当初招股说明书中的资金用途， 3、违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取 依照法律规定，必须经（ ）进行决议。 得公司登记 的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金 A.公司股东大会 额（ ）的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以（ ） B.中国证券监督管理委员会 的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。 C.证券交易所 A.1%以上5%以下；5万元以上50万元以下 D.中国证券业协会 B.5%以上15%以下；5万元以上50万元以下 1 23 第页共页