证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库练习试题D卷 附答案

证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库练习试题D卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种

证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库练习试题D卷附答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（）以上募集资金的用途与承诺不符的， 中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体 负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。 A.20% B.30% C.50% D.60% 2、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提 供的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（） A.证券自营业务；融资或融券服务 B.证券经纪业务；融资或融券服务 C.证券自营业务；资产管理服务 D.证券经纪业务；资产管理服务 3、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份 转让系统有限责任公司申请（），成为主办券商。 A.批准 B.核准 C.备案 D.复核 4、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行政 1 38 第页共页