期货从业考试《期货基础知识》能力检测试卷D卷 含答案

期货从业考试《期货基础知识》能力检测试卷D卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回

省 （市区） 姓名 4、下列不属于期货交易所特性的是（ ） 准考证号 ……… A、高度分散化 期货从业考试《期货基础知识》能力检测试卷D卷 含答案 ……….………… 密 B、高度严密性 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 C、高度组织化 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 D、高度规范化 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 5、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ） 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. A、《经纪合同》 ………………… 准 …. ………… 答 B、《经纪业务规则》 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） … 题 C、《交易所交易规则》 1、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行 D、《交易风险说明书》 职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行 6、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的 职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。 标准。 A、2 A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B、3 B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试 C、6 C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录 D、12 D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度 2、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）的，风险预警期结束。 A、15个工作日 7、2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交 B、1个月 易，获利30万。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事 C、2个月 责任的表述，正确的是（ ） D、3个月 A、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 3、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件 B、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（ ） C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 A、2个月 D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任 B、3个月 8、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在 C、6个月 （）内向所在地中国证监会派出机构报告。 D、12个月 1 17 第页共页