证券市场基本法律法规-121_真题-无答案

证券市场基本法律法规・121（总分100.5,考试时间120分钟）-、选择题 证券公司应当 计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日逐月逐季逐年  期货交易所

・ 121 证券市场基本法律法规 100.5,120 （总分考试时间分钟） -、选择题 1.  A. 证券公司应当 ________ 计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。逐日 B. 逐月 C. 逐季 D. 逐年   2.   期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不 oA. 包括 _____ 情节严重的，对单位判处罚金 B. 1 情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处年有期徒刑 C. 10 情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处万元的罚金 D. 15 情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处年有期徒刑   3.   集合资产管理计划存续期屑满展期、解散或终止的，应在中同证监会批复同意后 A.1 ______ 个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。 **