2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》过关检测试卷C卷 附答案

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》过关检测试卷C卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》过关检测试卷C卷 附答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（ ）。 A.不直接从事经营管理 B.任职时间短、不了解情况 C.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分 D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预 2、公司股东应当遵循（ ）的原则，协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。 A.诚实信用 B.平等自愿 C.公平互利 D.互利共赢 3、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的 说法，错误的是（ ）。 A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获 知项目内幕信息中较 晚者为准 B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主 承销商的信息公开之日 C.担任上市公司股权类、债券类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务 顾问的，限制名单的 进入时点是项目公司首次対外公告该项目之日 D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移 1 39 第页共页