2024期货从业资格证《期货基础知识》综合检测试卷B卷

2024期货从业资格证《期货基础知识》综合检测试卷B卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的

省 （市区） 姓名 4、宋体刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。私下将新开发 准考证号 ……… 的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（） 2024期货从业资格证《期货基础知识》综合检测试卷B卷 ……….……… 密 A、不得以他人名义参与期货交易 … 考试须知： ……………… 封 B、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … D、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 益冲突的其他组织的职务 ……… ……………… 不 5、期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） ……. 工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法 ……………… 准 1、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期 ……. 答 的总称。 货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。 …………… 题 A、内部控制制度 A、立即破产 B、内部控制文本制度 B、停业整顿 C、内部监督体系 C、就地解散 D、内部控制模式 D、限期清算 6、关于外汇期货叙述不正确的是（） 2、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务 A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约 人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。 B、外汇期货主要用于规避外汇风险 A、问责追究 C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（C、ME、）所属的国际货币市场率先推出 B、责任追究 D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险 C、刑事责任 7、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通 D、民事责任 过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（） 3、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上 元以下罚款。 的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。 A、3万 A、3 B、5万 B、5 C、10万 C、8 D、20万 D、10 1 17 第页共页