2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力提升试题A卷 附答案

2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力提升试题A卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔

省 （市区） 姓名 D.主板市场发行审核委员会 准考证号 ……… 4、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券 2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力提升试题A卷 附答 ……….………… 密 公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。 案 ………………… 封 ………………… 线 A.2 考试须知： ……..…………… 内 B.5 … 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ………………… 不 C.7 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 …. D.10 ………………… 准 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. ………… 答 5、证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（ ）确定并告。 … 题 A.国务院证券监督管理机构 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） B.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构 1、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循（ ）原则，向客户推荐适当的产品或服务， C.中国人民银行 禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。 D.国务院银行业监督管理机构 A.公平公正 6、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（ ）提出申请并经核准。 B.风险匹配 A.国务院 C.诚实守信 B.中国证监会 D.分散投资 C.证交所 2、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司 D.中国证券业协会 应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 7、股份公司上市条件的股本总额为（ ）万元 A.月 A.1000 B.季度 B.2000 C.半年 C.3000 D.年 D.5000 3、上海证券交易所某上市公司拟发行公司债，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予 8、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是（ ）。 核准发行申请决定的机构是（ ）。 A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益 A.中国证监会 B.证券公司 B.创业板市场发行审核委员会 C.投资人 C.上市公司并购置组审核委员 1 23 第页共页