期货营业部现场检查总结报告（共5则）[修改版]

第一篇：期货营业部现场检查总结报告期货营业部现场检查总结报告 总部稽核部： 检查人员查阅了营业部制度文本、交易风控录音、回访录音、机房、财务凭证、人员资格证书、合同、居间协议等书面资料，询问了在岗正式

第一篇：期货营业部现场检查总结报告 期货营业部现场检查总结报告 总部稽核部： 检查人员查阅了营业部制度文本、交易风控录音、回访录音、机房、财务凭证、人员资格证书、合同、 ** 居间协议等书面资料，询问了在岗正式员工，查看了营业部场地、设施和办公环境，对营业部自身管理进 行了较为详尽的检查，现将检查结果报告如下： ** 一、按证监局的要求准备现场检查资料清单如下。 1 、 2 、 3 、 4 、经营许可证、营业执照 营业部所有制度文件（请制作目录，并按顺序整理好）营业部负责人承诺函 营业部工作人员清单（含实习、见习人员，至少包括姓名、岗位、从业资格证号、任现职时间） 5 、 6 、 7 、 8 、 9 、中期协网站打印从业人员名单财务人员会计从业资格证营业场所产权证或租赁合同营业场所消 防验收合格证明 交易期间技术人员值守情况说明（含技术人员联系方式）系统组成、网络拓扑等业务系统结构文档 10 、计算机设备台账 11 、计算机设备管理的日常管理、登记文件 1220121 、年开户情况汇总表（见附件）、开户合同和影像资料 13 、公司对开户合同签署人的授权文件