证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试卷C卷 附解析

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试卷C卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种

省 （市区） 姓名 D.20 准考证号 ……… 4、证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试卷C卷 附解析 ……….………… 密 件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 A.1 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 B.2 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. C.3 ………………… 准 …. ………… 答 D.5 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 5、（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行，自律管理，并依据有 1、根据《合伙企业法》规定，下列（ ）不符合有限合伙人当然退伙情形。 关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。 A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告 A.中国证券监督管理委员会 破产 B.中国证监会派出机构 B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行 C.中国证券业协会 C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡 D.证券交易所 D.在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力 6、上市公司信息披露应遵循（ ）原则。 2、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为 A.真实、准确、完整、权威 （）。 B.真实、准确、完整、审慎 A.融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100% C.真实、准确、完整、有效 B.融资保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100% D.真实、准确、完整、及时 C.融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×收盘价）×100% 7、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假 D.融资保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×收盘价）×100% 记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。 3、财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当综合上市公司披露的定期报 A.10万元以上50万元以下 告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）日内向上市公司所在地的中国证监 B.10万元以上30万元以下 会派出机构报告。 C.10万元以上60万元以下 A.5 D.30万元以上60万元以下 B.10 8、下列关于公司法律地位的说法错误的是（ ） C.15 1 22 第页共页