2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》过关检测试题A卷

2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》过关检测试题A卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种

2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》过关检测试题A卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制 度启动实施方案报（ ）备案。 A.证券交易所 B.公司住所地证监会派出机构 C.中国结算公司 D.中国证券业协会 2、设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条 件并经（ ）批准。 A.证券业协会 B.国务院证券监督管理机构 C.证券交易所 D.证券登记结算机构 3、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活 动叫（ ）。 A.证券投资顾问 B.证券投资咨询 C.证券投资分析 D.证券投资预测 4、乙公司拟公开发行股票8000万股，委托承销团代销，代销期间届满。向投资者出售的股 票未过到（ ）万股的，属于发行失败。 1 39 第页共页