证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》强化训练试题 附答案

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》强化训练试题 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》强化训练试题 附答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、证券公司因违法经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停资 产管理业务的应当（ ）。 A.将客户账户内的全部资产交托客户自行管理 B.在暂停期间不得签订新的资产管理合同 C.注销资产管理专用账户 D.停止资产管理活动 2、上市公司信息披露应遵循（ ）原则。 A.真实、准确、完整、权威 B.真实、准确、完整、审慎 C.真实、准确、完整、有效 D.真实、准确、完整、及时 3、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保 障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风 险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。 A.首席风险官；证券公司董事会 B.首席风险官；子公司董事会 C.首席风险官；首席风险官 D.子公司董事会；子公司董事会 4、下列关于有限责任公司股权的自愿让与的说法，错误的是（ ）。 A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权 1 38 第页共页