2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟试卷C卷 附解析

2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟试卷C卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔

2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》模拟试卷C卷附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、对期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员 和其他直接责任人员给予纪律处分，并处（）的罚款。 A.1万元以上10万元以下 B.2000元以上1万元以下 C.1万元以上5万元以下 D.5000元以上2万元以下 2、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个 上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东 发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 A.25% B.30% C.35% D.75% 3、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证 监会许可，取得（）资格。 A.证券投资咨询业务 B.证券经纪业务 C.承销与保荐业务 D.一般证券业务 4、证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。 1 38 第页共页