证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考前检测试题A卷 附解析

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考前检测试题A卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考前检测试题A卷附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电 子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业 务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。 A.1 B.2 C.3 D.5 2、关于公司设立分公司和子公司，下列说法正确的是（）。 A.分公司和子公司都不具备法人资格 B.分公司具备法人资格，子公司不具备法人资格 C.分公司不具备法人资格，子公司具备法人资格 D.分公司和子公司都具备法人资格 3、某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确 的是（）。 A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行 B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24 个月内发行完毕 C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定 D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行 4、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务，持有（） 1 38 第页共页