证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库100题含答案测验298版

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案1. 题型：单选题按照《证券法》第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，违法所得不足（

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案 1. 题型：单选题 按照《证券法》第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处 理非法持有的证券，没收违法所得，违法所得不足（ ）万元的，处以（ ）万元以 上（ ）万元以下的罚款。 A50；30；100 B30；30；300 C100；50；300 D50；50；300 答案 B 解析 本题考查《证券法》第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令 依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚 款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的 罚款。 2. 题型：单选题 证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接 负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（ ）等行政监 管措施。①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤认定为不适当人 选⑥拘留 A①②④⑤ B②③④⑤ C①③④⑤ D①②⑤⑥ 答案 A 解析 本题考査证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。证券公司违反《证 券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监