证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力测试试卷C卷

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力测试试卷C卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》能力测试试卷C卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。 A.3 B.5 C.15 D.20 2、未经法定机关核准，自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并 加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。 A.3％以上10％以下 B.1％以上10％以下 C.1％以上5％以下 D.3％以上5％以下 3、某股份有限公司共发行股份3000万股，公司拟召开股东大会对另一公司分立的事项作出 决议。在股东大会表决时可能出现的下列情形中，能使决议得以通过的是（）。 A.出席大会的股东共持有2700万股，其中持有1900万股的股东同意 B.出席大会的股东共持有2400万股，其中持有1200万股的股东同意 C.出席大会的股东共持有1800万股，其中持有1100万股的股东同意 D.出席大会的股东共持有1500万股，其中持有800万股的股东同意 4、某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确 的是（）。 A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行 1 39 第页共页