证券公司联络员工作总结

证券公司联络员工作总结一年来，伴随着实践的脚步即将过去，20**年，协会根据年初召开的全国证券期货工作会议和中国证券业协会常务理事会会议以及年中召开的理事会会议精神，围绕贯彻落实《国务院关于推进资本市

证券公司联络员工作总结 一年来，伴随着实践的脚步即将过去，20**年，协会根据年初召 开的全国证券期货工作会议和中国证券业协会常务理事会会议以及年 中召开的理事会会议精神，围绕贯彻落实《国务院关于推进资本市场 改革开放和稳定发展的若干意见》，特别是股权分置改革和证券公司 综合治理等资本市场一系列重大改革，紧紧依靠广大会员，切实履行 “自律、服务、传导”职能，在强化行业自律管理、诚信建设、证券 公司分类评审、从业人员考试培训、资格管理、研究行业发展、反映 行业呼声、以及拓展代办股份转让系统功能等方面取得了新的进展， 作如下工作总结。 一、配合证券公司综合治理 20**年，协会配合证券公司综合治理工作，在证券公司会员中继 续开展了创新类证券公司评审，启动了规范类证券公司评审工作。 （一）建立规范有效的分类评审机制。20**年创新评审办法发布 实施后，协会在20**年发布了《试点证券公司创新方案评审暂行办 法》、《规范类证券公司评审暂行办法》和《中国证券业协会创新试 点类（规范类）证券公司信息披露指引（试行）》，健全了创新类、 规范类证券公司评审工作，建立了评审工作规范和工作程序，形成了 材料申报、初步审核、专家评审、持续检查、信息披露等一套完整 的、规范的评审制度。 （二）持续检查回访，不断促进公司规范经营。20**年协会先后 组织多次对创新类证券公司的持续检查，分别对中信证券等创新类证 券公司进行回访检查，落实评审会提出的整改关注意见，并对每一家 公司的检查情况做了持续评价书面报告。 第1 页共 4页