2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力测试试卷C卷 附解析

2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力测试试卷C卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请

省 （市区） 姓名 C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合 准考证号 ……… 伙人可以决定撤销该委托 2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力测试试卷C卷 附 ……….………… 密 D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法 解 ………………… 封 ………………… 线 3、某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是 析 ……..…………… 内 （）。 … 考试须知： ………………… 不 A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 …. B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个 ………………… 准 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 …. ………… 答 月内发行完毕 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 … 题 C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定 D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 4、《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量 1、下列说法，正确的有（ ）。 的，给予的处罚是（ ）。 ①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资 A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金 建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写 B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 发布研究报告 C.处5年以上15年以下有期徒刑 ②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值 D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 等研究结果 5、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（ ）规 ③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者 定的范围。 ④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定 A.证券登记结算机构 价；证券研究报告向多个机构客户同时发 B.中国证券业协会 A.①②③ C.中国证监会 B.①②④ D.证券交易所 C.①③④ 6、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的（ ）。 D.②③④ A.场所固定 2、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（ ）。 B.结算统一 A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务 C.保证金制度 B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况 1 22 第页共页