2023年江苏省证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案

2023年江苏省证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违

年江苏省证券从业之证券市场基本法律法规每日一练 2023 试卷卷含答案 B (60) 一单选题共题 1 、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某 2018 发现该证券公司年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误 的是（）。 A. 王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督 促整改 B. 对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告 C. 对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了 报告 D. 王某督促该证券公司进行专项检查 C 【答案】 22020 、（年真题）下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及 规范性文件的有（ ）。 A.ⅠⅡⅢⅣ 、、、 B.ⅠⅡⅣ 、、 C.ⅠⅣ 、