证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》每周一练试卷D卷 附答案

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》每周一练试卷D卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

省 （市区） 姓名 4、采取（ ）销售的股票，其限售期限最长不得超过90日。 准考证号 ……… A.转销方式 证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》每周一练试卷D卷 附答 ……….………… 密 B.代销方式 案 ………………… 封 ………………… 线 C.直销方式 考试须知： ……..…………… 内 D.助销方式 … 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ………………… 不 5、对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）以上（ ）以下的罚款。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 …. A.5%；10% ………………… 准 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. ………… 答 B.15%；20% … 题 C.5%；15% 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） D.10%；20% 1、股份有限公司的股份发行应遵循的原则不包括（ ）。 6、下列关于违规披露重要信息罪的说法，正确的是（ ）。 A.公平 A.本罪采取双罚制，即对公司与直接责任人员都判处刑罚 B.公正 B.犯罪对象只包括财务会计报告 C.公开 C.犯罪主体仅包括直接责任人员不包括公司 D.同股同价 D.造成股东、债权人直接经济损失数额50万元以上的可立案追诉 2、未经法定机关核准，自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算 7、上市公司最近（ ）年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。 银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。 A.2 A.3％以上10％以下 B.3 B.1％以上10％以下 C.4 C.1％以上5％以下 D.5 D.3％以上5％以下 8、证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是 3、报告期内，发行人的坏账准备计提比例与同行业上市公司同类资产相比存在显著差异，应在 （）。 招股说明书中披露原因及对发行人（ ）的累计影响。 A.可能直接导致本金亏损的事项 A.期间费用 B.可能直接导致超过原始本金损失的事项 B.净利润 C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项 C.成本 D.利益保证承诺 D.收入 1 21 第页共页