证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力测试试题B卷

证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力测试试题B卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回

省 （市区） 姓名 4、信息披露义务人应当在发生重大事件之日起2日内编制并披露临时报告书，其中，基金份额 准考证号 ……… 净值计价错误金额达基金份额净值的（）时，属于重大事件。 证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力测试试题B卷 ……….……… 密 A.0.25% … 考试须知： ……………… 封 B.0.5% 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … C.0.75% ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … D.1% 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 5、证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招承销业务，公司直接负责的主管人员和其他直接 ……… ……………… 不 责任人员将受到的处罚不包括（）。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. A.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格 ……………… 准 1、证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协 ……. 答 B.警告 会组织的专业评价。 …………… 题 C.罚款 A.中国证券业协会 D.行政拘留 B.中国证监会 6、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效 C.全国股份转让系统 性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。 D.中国人民银行 A.监事会 2、（）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立 B.经理层 的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。 C.董事会 A.开放式基金 D.风险管理部门 B.封闭式基金 7、根据公司法的规定，下列有关股份有限公司股份转让限制的表述中，错误的是（）。 C.公司型基金 A.公司发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让 D.契约型基金 B.公司高级管理人员离职后1年内不得转让其所持有的本公司股份 3、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经股东会上（）以上表决权的股 C.公司监事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让 东通过。 D.公司董事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总额的25% A.1/10 8、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为 B.1/2 （）五个等级。 C.2/3 A.A1、A2、A3、A4、A5 D.2/5 1 23 第页共页