证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库100题含答案测验47版

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案1. 题型：单选题按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（ ）。Ⅰ．建立健全内控制度Ⅱ．市场异常情况的处理

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案 1. 题型：单选题 按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是 （）。Ⅰ．建立健全内控制度Ⅱ．市场异常情况的处理及报告机制Ⅲ．所得收益 的使用规范Ⅳ．会员管理制度 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ BⅢ、Ⅳ CⅠ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅲ、Ⅳ 答案 A 解析 本题考查《期货交易管理条例》的规定，期货交易所内部管理制度包括期货交易 所人员任命的禁止性规定、建立健全内控制度、市场异常情况的处理及报告机制、 相关事项的事先审批机制、所得收益的使用规范和发布行情信息。 2. 题型：单选题 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动者拥有权益的股份达到一个上市 公司已发行股份5%时，以下行为符合规定的（）。 A继续卖出该上市公司的股票 B继续买出该上市公司的股票 C暂停买卖该上市公司的股票 D在该事实发生之日5日内，通知该上市公司 答案 C 解析 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持 有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内,向国务 院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在 上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。故选C。