证券从业考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试题C卷 附答案

证券从业考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试题C卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种

证券从业考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试题C卷附答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改 正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构 应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。 A.1 B.3 C.5 D.7 2、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（）。 A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记 B.新聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记 C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记 D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理交更该人员执业注册登记 3、下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是（）。 A.决定公司的经营计划和投资方案 B.审议批准董事会的报告 C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为 D.监督董事在执行职务时违法的行为 4、主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披 露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的信息。 A.3 1 39 第页共页