2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》自我检测试题C卷

2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》自我检测试题C卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种

省 （市区） 姓名 4、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（） 准考证号 ……… 备案。 2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》自我检测试题C卷 ……….……… 密 A.基金行业协会 … 考试须知： ……………… 封 B.基金委托人 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … C.国务院证券监督管理机构 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … D.证券行业协会 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 5、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发 ……… ……………… 不 行。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. A.助销 ……………… 准 1、（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行 ……. 答 B.自销 为。 …………… 题 C.代销 A.代销金融产品 D.包销 B.中间介绍业务 6、下列有关证券账户的表述，正确的是（）。 C.另类投资业务 A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性 D.投资业务 B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务 2、某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是 C.投资者可将本人证券账户借给好友使用 （）。 D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请 A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行 7、QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括（）。 B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个 A.申购和赎回渠道基本相同 月内发行完毕 B.申购和赎回的开放时间基本相同 C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定 C.申购和赎回的原则与程序基本相同 D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行 D.申购和赎回登记基本相同 3、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。 8、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检査，协会责令其改正 A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化 但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业 B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结 证书的处罚。 C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％ A.3个月至12个月 D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5％ 1 21 第页共页