证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力检测试卷D卷

证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力检测试卷D卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回

省 （市区） 姓名 紧急措施，并应当立即报告（ ）。 准考证号 ……… A.人民银行 证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力检测试卷D卷 ……….………… 密 B.银保监会 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 C.财政部 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 D.国务院期货监督管理机构 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 5、以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. A.25% ………………… 准 …. ………… 答 B.35% 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 C.50% 1、根据《公司券发行与交易管理办法》，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，在 D.60% 债券有效存续期间，应当（ ）至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。 6、证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规 A.每半年 定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万 B.每两年 元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 C.每年 A.10 D.每三年 B.30 2、某股份有限公司共发行股份3000万股，公司拟召开股东大会对另一公司分立的事项作出决 C.50 议。在股东 大会表决时可能出现的下列情形中，能使决议得以通过的是（ ）。 D.60 A.出席大会的股东共持有2700万股，其中持有1900万股的股东同意 7、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、 B.出席大会的股东共持有2400万股，其中持有1200万股的股东同意 资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（ ）的罚款。 C.出席大会的股东共持有1800万股，其中持有1100万股的股东同意 A.一万元以上，五万元以下 D.出席大会的股东共持有1500万股，其中持有800万股的股东同意 B.五万元以上，八万元以下 3、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括（ ）。 C.二万元以上，五万元以下 A.招股说明书及其附录和备查文件 D.五万元以上，十万元以下 B.发行公告 8、下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（ ）。 C.招股说明书摘要 A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务 D.承销商尽职调查报告 B.全国股份转让系统不设财务门槛 4、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列 1 23 第页共页