商法-第5次任务

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商法-第5次任务_0054 __总分：100 测试时间：90 判断题单项选择题多项选择题案例选择题 一、判断题（共 30 道试题，共 15 分。） ___ 1. 违反《中华人民证券法》规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督 管理机构责令改正，给予警告，可以并处十万元以上三十万元以下的罚款；对直接负责的主管人 员给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。 A. 错误 B. 正确 2. 证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。 A. 错误 B. 正确 3. 保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资 料进行审慎核查，督导发行人规范运作。 A. 错误 B. 正确 __ 4. 股票发行采取溢价发行的，其发行由发行人与承销的证券公司协商确定。 A. 错误 B. 正确 5. 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的， 责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作 人员的，还应当依法给予行政处分。 A. 错误 B. 正确 ____ 6. 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护秩序和社会公共利益，促进 _______ 市场经济的发展，制定《中华人民证券法》。 A. 错误 B. 正确 7. 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、 行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人 名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。