2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》提升训练试题

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》提升训练试题考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》提升训练试题 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、证券公司在从事自营业务中可以 （）。 A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格 B.买入本公司在IPO包销过程中未能售出的股票 C.以个人名义进行自营业务 D.将自营账户借给他人使用 2、微软雅黑甲有限责任公司注册资本是100万元，甲公司对乙企业负有200万元的合同债 务。下列说法正确的是（ ）。 A.甲公司仅以100万元注册资本为限对公司债务承担责任 B.甲公司以其全部财产对公司的债务承担责任 C.如果甲公司资产不足以清偿其债务，由全体股东清偿 D.如果甲公司资产不足以清偿其债务，股东承担连带责任 3、甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负 有数额较大的债务，到期前已经清偿，乙2年前有违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业 行为违法违规受到处罚，丁在2年前 因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，不 符合财务顾问主办人申请条件的人是（ ）。 A.甲 B.丙 C.丁 D.乙 4、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的（ ）。 1 39 第页共页