内控执行自查报告

内控执行自查报告一、引言本次内控执行自查报告旨在总结公司内控执行情况，查找存在的问题，并提出相应的改进措施，以持续优化公司内控管理体系，提高风险管理能力和经营效率。二、内控执行情况总览1. 内控制度建

内控执行自查报告 一、引言 本次内控执行自查报告旨在总结公司内控执行情况，查找存 在的问题，并提出相应的改进措施，以持续优化公司内控管理体 系，提高风险管理能力和经营效率。 二、内控执行情况总览 1.内控制度建设：公司按照《公司法》和相关法律法规的要 求，制定了一系列的内控制度，并于去年进行了全面修订和完 善。 2.内部控制运行规范：公司建立了内控运行规范，包括内部 控制流程、职责分工、内部审计等制度，有效推动内控制度落地 和运行。 3.内部审计工作开展情况：公司积极推进内部审计工作，每 年开展一次全面审计，并及时提交审计报告。 4.风险评估和控制：公司建立了风险管理体系，定期进行风 险评估工作，同时采取相应的风险控制措施。 三、存在的问题及改进措施 1.内控制度执行不严格：在内部检查中发现，部分员工对内 控制度了解不深入，执行存在偏差的情况较多。针对这个问题， 我们将加强员工培训，提高员工对内控制度的理解和执行力度， 并加大督促力度，确保内控制度的有效执行。 2.内部审计工作不完善：内部审计工作虽然进行了全面的审 第1页共3页