银行审计个人工作总结范文_0通用

此资料由网络收集而来，如有侵权请告知上传者立即删除。资料共分享，我们负责传递知识。 银行审计个人工作总结范文 根据中支内审工作部署，2017年6月份和12月份分别在全行范围内开展对内 部控制管理风险的分析评价活动。依照内控评价方案，分“内部控制环境”、“风 险识别与评估”、“控制活动”、“信息交流与反馈”、“监督评审”五个方面内 容对支行内控制度进行评审，将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、 每一个工作环节和每一个岗位。我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级 管理人员;以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主;有针对性地检查监督各职 能部门建立的各项制度，注意内控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了评价范围， 提升了评价层次。通过审计评价，共发现重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环 节，一一列出，分析存在问题的原因，提出合理的防范措施和建议，并书面报告市 中支和支行领导，督促各项内部控制制度在全行得到严格落实。现将工作总结如下: (一)积极开展内部审计调查工作 我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目二项。分别是 《对瑞安支行集中采购管理情况的调查》、《对瑞安支行外汇法规、内控制度和业 务操作规程执行情况的调查》。 今年8月份对支行集中采购管理情况进行了调查，发现一些管理上的欠缺和不 规范的操作，提出了整改意见和建议。 今年11月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况进行了调查， 通过现场询问、调阅部分档案资料和观察临柜操作情况，基本了解和掌握了瑞安支 局外汇管理工作情况;从调查情况来看，瑞安支局能够较好地执行外汇法规，及时贯 彻落实外汇政策，建立了比较健全的内控管理制度，业务授权分责明确。并能根据 上级局的内控要求，结合自身特点，对各项内控制度予以细化补充，及时修订完善 了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核办法，建立了 《内控督导检查办法》。但也发现了不少一问题，根据问题的不同性质提出整改建 议，基本得到整改落实。促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策，严 格内部管理制度，规范业务操作。 1