交割流程

上海期货交易所交割相关流程类　别定义时　间流　程违约处置买方卖方一般交割所有到期未平仓合约的持有者应以实物交割方式履约第一交割日提出交割意向（品种、牌号、数量、仓库）交标准仓单（电子）违约方先支付违约

上海期货交易所交割相关流程 流程 类 定义 时间 违约处置 别 买方 卖方 提出交割意向 第一交割日 交标准仓单（电子） （品种、牌号、数量、仓库） 14：00前会员内转交割资金（保证金直接转为交割款，并内转剩余款项）。交 第二交割日 违约方先支付违约合约价值的5%违约金。然后： 易所配对仓单：时间优先，数量取整，就近配对，统筹安排 一般 所有到期未平仓合约的持有者应以实物交割方式履约 卖方违约：征购，价格不高于交割结算价125%，征购失败，赔付买方15%赔偿金。 交割 14：00前交货款（前一天没有办理内转）、取 第三交割日 买方违约：竞卖，价格不低于交割结算价75%，竞卖失败，赔付空方15%违约金。 结算收到80%货款 仓单（电子） 第四交割日 交齐增值税发票后，收到剩余 收到增值税发票 20%货款 第五交割日 1、14：00前，客户通过填写期转现申请交予交易所 2、15：00前，期货头寸由交易所按前一交易日交割月份合约结算价平仓。仓 期转持有同一交割月份合约的多空双方之间达成现货买卖协议后，期货合约由交易 上一月份最后交易日后的第一个交易日至交 如果买方客户违约而买方会员替代履约，交易所在审核买方会员申请后交相应的标准仓单转 单交换通过双方标准仓单系统完成 现所按规定价格平仓，同时按协议价格进行仓单交换的行为 割月份最后交易日前二个交易日。 入买方会员的标准仓单帐户。买方会员可依法处置相应的标准仓单。 3、7日内，卖方向交易所提交增值税发票，交易所收到后在第1个工作日内向 买方开具增值税发票，并退付卖方期转现的交易保证金。 *交割重要注意事项 1、 所有在上海期货交易所进行交割业务的客户必须开具标准仓单系统（电子）。 2、 交割日：最后交易日后五个交易日。 3、 增值税发票开票价格为交割结算价。增值税发票流转过程：空方客户→空方会员→交易所→多方会员→多方客户 4、买方对货物提出异议时间为实物交割月份的下一月份15日之前，并须同时提供交易所指定的质量监督机构出具的质量鉴定结 论。 5、交割结算价一般交割 铜、铝、锌、天胶、钢材 该期货合约最后交易日的结算价 燃料油 该合约最后10个交易日按照时间的加权平均价